大成苏州办公室高级合伙人、跨境投资和贸易部主任陈芍开律师分享

时间：2022-04-25 16:38:59

大成苏州办公室高级合伙人、跨境投资和贸易部主任陈芍开律师分享跨境业务的金融合规实践。她从金融机构跨境业务违规以及面临的海外风险谈起，讨论了跨境业务金融合规法律框架，介绍了跨境业务合规体系需要考量的问题，包括银保监会、外汇管理局、人民银行对于跨境业务的监管要求、合规体系国际指南等，分享了搭建金融机构跨境业务合规体系的具体环节，并就跨境金融产品合规、金融业务办理、外汇合规业务等方面对金融机构提出建议。

上海疫情防控进入攻坚阶段，南商（中国）各地分行亦对上海地区客户施予金融援助。苏州分行了解到一家置业公司客户因上海总部受疫情影响停工，无法向苏州吴江外汇管理局提供其在苏项目的跨境资金汇出凭证等核查资料。客户经理急客户所需，排客户所忧，第一时间协助其将相关材料按时送至外管局，为客户提供了强有力的金融支持保障服务。

前期，常熟农商银行与银保监会苏州监管分局、外汇管理局苏州中心支局充分沟通报备，完成了外币债券投资业务的制度制订、授权体系建设，系统优化升级、清算户开立等准备工作，并和多家中外金融机构的相关分支机构建立交易对手关系。

某电子公司向韩国某银行借款200万美元，合同约定纠纷解决适用韩国法，并向我国外汇管理局进行了外债申报。后因电子公司未按期足额偿还本息引发诉讼。2020年12月9日，苏州国际商事法庭公开开庭审理了该案，双方当庭达成调解协议，电子公司承诺限期偿还剩余本金及相应利息，银行则同意下调相应利率。

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