华孚时尚股份有限公司 非公开发行股票之尽职调查报告

时间：2022-01-16 15:35:38

华泰联合证券认为：华孚时尚股份有限公司申请其股票上市符合《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的有关规定，本次非公开发行的股票具备在深圳证券交易所上市的条件，华泰联合证券愿意保荐发行人的股票上市交易，并承担相关保荐责任。

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。发行人公告规定的发行价格和申购数量全额存入申购款进行申购区间上限申购。主承销商根据有效申购量和该次股票发行量配号，以摇号抽签方式决定中签的证券账户。

北交所的股票是可以在证券APP里面购买的，目前可以开通北交所交易权限的券商有：长江证券、华宝智投、中信证券、银河证券、海通证券、国泰君安证券、国信证券、中金财富、中信建投、广发证券、招商证券、光大证券、方正证券、华泰证券等等等。

保荐机构华泰联合证券、安信证券认为同益中申请其股票上市符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的有关规定，发行人股票具备在上海证券交易所上市的条件。华泰联合证券、安信证券愿意保荐发行人的股票上市交易，并承担相关保荐责任。

保荐机构华泰联合证券认为春立医疗申请其股票上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的有关规定，发行人股票具备在上海证券交易所上市的条件。华泰联合证券愿意保荐发行人的股票上市交易，并承担相关保荐责任。

根据《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票（2021年修订）》要求，华泰创新投资有限公司（以下简称“华泰创新”）将按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量2%至5%的股票，最终跟投比例根据发行人本次公开发行股票的规模分档确定：

一、保荐机构出具的《华泰联合证券有限责任公司关于华孚时尚股份有限公司2020年非公开发行股票发行保荐书》、《华泰联合证券有限责任公司关于华孚时尚股份有限公司2020年非公开发行股票发行保荐工作报告》和《华泰联合证券有限责任公司关于华孚时尚股份有限公司2020年度非公开发行股票之尽职调查报告》；

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