五矿证券及王文磊、施伟采取出具警示函监管措施

时间：2022-01-06 11:39:15

据2021年4月6日发布的《关于对五矿证券有限公司及王文磊、施伟采取出具警示函监管措施的决定》，五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）在保荐深圳信测标准技术服务股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，存在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿事项的违规行为，违反《保荐管理办法》第五条的规定，被证监会采取出具警示函的监督管理措施。

另外，传闻中的“稀土航母”也几近敲定。据证券日报消息，由五矿集团、中铝集团及赣州稀土重组形成的中国稀土集团或最晚在12月底前挂牌成立。对此，赣州稀土向媒体公开表示，组建中国稀土集团的消息属实，赣州稀土集团为组建单位之一。而五矿稀土则表示，重组还在筹划之中，具体方案尚未出台。

保荐机构五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）与发行人同受中国五矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）实际控制。中国五矿通过中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司和宁波创元建合投资管理有限公司合计控制发行人57.20%的股份，为发行人的实际控制人；中国五矿通过五矿资本股份有限公司合计控制五矿证券99.76%的股权，亦为五矿证券的实际控制人。

保荐机构五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）与发行人同受中国五矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）实际控制。中国五矿通过中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司和宁波创元建合投资管理有限公司合计控制发行人的股份，为发行人的实际控制人；中国五矿通过五矿资本股份有限公司合计控制五矿证券的股权，亦为五矿证券的实际控制人。

经核查，五矿金鼎系联合保荐机构（主承销商）五矿证券的全资子公司。五矿证券与发行人同受中国五矿集团有限公司（下称“中国五矿”）实际控制。中国五矿通过中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司和宁波创元建合投资管理有限公司合计控制发行人57.20%的股份，为发行人的实际控制人；中国五矿通过五矿资本股份有限公司合计控制五矿证券99.76%的股权，五矿证券持有五矿金鼎100%的股份，中国五矿亦为五矿证券和五矿金鼎的实际控制人。

这其中包括：中信建投、中信证券、海通证券、国泰君安证券、广发证券、申万宏源证券、国信证券、华泰证券、平安证券、中金财富、银河证券、安信证券、兴业证券、国金证券、光大证券、东方财富证券、中泰证券、方正证券、恒泰证券、粤开证券、万联证券、财信证券、五矿证券、德邦证券、东北证券、中山证券、东兴证券、长城证券、万和证券和西部证券等。

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