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四川证监局:对太平洋证券采取出具警示函的监管措施

时间:2022-01-06 11:39:00

10月11日,四川证监局发布公告表示,由于太平洋证券在5月28日出具的成都天翔环境股份有限公司(简称“天翔环境”)恢复上市保荐书中,发表的意见与事实不符,决定对太平洋证券采取出具警示函的行政监管措施。

太平洋是一家证券交易服务商,主要经营证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、研究咨询服务等,具体涉及融资融券、股票质押、大宗交易、期货、固定收益等方面,致力于帮助股东和投资人用户合理配置资产,满足其在证券投资领域获取收益的需求。企查查APP显示,太平洋已多次收到警示函。其中,2021年10月,四川证监局决定对太平洋证券采取出具警示函的监管措施;2020年,太平洋又分别收到广东监管局的警示函,及云南监管局的监管措施、行政处罚。

四川证监局10月11日披露了对太平洋证券的警示函措施,称太平洋证券于2021年5月28日出具天翔环境恢复上市保荐书,在第一节“公司基本情况”等处列示了公司2020年度净利润、净资产等财务数据,第二节“公司存在的主要风险以及原有风险消除情况的说明”提到,天翔环境财务会计文件无虚假记载。

所以,法院最终认定,李某与太平洋证券公司自2019年3月5日至2019年12月25日期间存在劳动关系。而太平洋证券公司未与其签订劳动合同、未发放工资、违法解除劳动关系,应该给予赔偿。对于年休假的诉求,由于李某未能提交就其入职太平洋证券公司之前已连续工作1年的证据,故法院对其此项请求不予支持。

标签:四川 太平 太平洋 太平洋证券 监管

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