江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核

时间：2022-01-06 11:14:40

宏微科技（sh688711）为华为逆变器提供IGBT器件。初看你从招股说明书是看不出来的。但从《关于江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核中心意见落实函之回复报告》的公告中你可以看出一些端倪。

根据《战略配售方案》，本次发行向宏微科技资管计划进行战略配售。发行人已与宏微科技资管计划的管理人民生证券签署了《江苏宏微科技股份有限公司与民生证券股份有限公司(代“民生证券宏微科技战略配售1号集合资产管理计划”)关于首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售协议》(以下简称“宏微科技资管计划之《战略配售协议》”)。

战略投资者民生证券投资有限公司本次获配股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起24个月，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的民生证券宏微科技战略配售1号集合资产管理计划（以下简称“宏微科技资管计划”）获配股票的限售期为12个月；

江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“宏微科技”、“本公司”或“发行人”、“公司”）股票将于2021年9月1日在上海证券交易所科创板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险以及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。

2021年7月1日，宏微科技召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于高级管理人员及核心员工参与公司公开发行股票并在科创板上市战略配售具体方案的议案》，同意宏微科技的部分高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行股票的战略配售，并确定参与宏微科技战略配售员工专项资产管理计划的高级管理人员与核心员工的具体人员、持有份额等事宜。

民生投资本次跟投获配股票的限售期为24个月，宏微科技资管计划获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。限售期届满后，民生投资、宏微科技资管计划对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

根据发行人出具的《关于首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者核查之承诺函》、主承销商出具的《关于江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售事项的专项核查意见》、民生投资出具的《关于参与江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市配售的承诺》、民生证券代宏微科技资管计划出具的《关于参与江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市配售的承诺》等相关文件，并经本所律师核查，本次发行向战略投资者配售股票不存在以下情形：

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