虚拟货币交易平台和虚拟资产托管服务商将须遵守反洗钱和恐怖主义

时间：2022-07-23 09:28:32

为避免受到欧盟制裁，西班牙在2021年4月27日紧急出台了Law7/2021，对欧盟第五号指令中较为紧急的部分进行落实，同时对原来转换欧盟针对反洗钱和恐怖主义融资指导的法案10/2010进行了修订。根据修订后的10/2010法案，虚拟货币交易平台和虚拟资产托管服务商将须遵守反洗钱和恐怖主义融资法规，以及在西班牙央行注册的义务。注册条件包括：1）针对反洗钱和恐怖主义融资有专门的负责部门和内部控制程序；2）有较好的商业和专业声誉。登记实体还须提供一份关于洗钱和恐怖主义融资的预防手册和风险管理文件，详细说明为遵守法规将采取的行动。

综上，虚拟货币交易在西班牙尚没有专门、系统性的法规对之进行规范，2021年4月开始实施的注册机制也仅是基于对欧盟有关反洗钱第五号指令在西班牙国内进行落实这一背景，目的在于配合反洗钱其他有关规定的执行。在实践方面，注册法规落实情况也并不理想，在西班牙开展业务的一些头部虚拟货币交易平台均未按规定进行登记，如Binance、Coinbase和eToro。

四是完备的交易平台是碳市场的重要载体。与全球其他国家与地区只有一个或者为数不多的碳交易平台完全不同，欧盟有许多的交易场所，经多次并购与整合发展成5个主要的碳交易平台，五大交易所在职能承担上基本实现错位发展，使得欧盟的碳交易量和交易额长期高居全球首位，不断巩固了欧洲在全球碳金融中的主导地位。

4月1日，欧盟通过了取缔匿名加密资产交易的措施，将超过1000欧元的反洗钱（AML）要求扩展到加密资产领域。同时，加密支付的匿名下限被取消，意味着未来无论大额还是小额加密资产交易，其付款人和收款人都必须被识别。有消息称，部分交易平台已经收到了欧盟制定的计划，预计在未来2个月内，会进一步加强平台的实名认证和加密资产的出入金审查。

据CryptoBriefing报道，最新发布的法律公告显示，欧盟将禁止加密服务商接受来自俄罗斯的价值1万欧元以上的加密货币存款。该规定适用于提供钱包、账户或托管服务的公司，加密交易所、经纪公司和交易平台应该也包含在内。公告指出，该规则适用于个人和企业，即“俄罗斯国民或居住在俄罗斯的自然人，在俄罗斯设立的法人、实体或机构”均被涵盖在内。此外，欧盟信贷机构也被禁止接受超过10万欧元的非加密货币存款。

俄乌战争爆发后，针对俄罗斯网络犯罪活动的制裁层出不穷。去年7月，欧盟首次针对俄罗斯企业实施网络犯罪相关制裁;今年4月份，来自“五眼联盟”的8个网络安全当局联合发布安全公告，要求制裁俄罗斯网络犯罪活动，并敦促各组织为潜在的网络威胁做好准备;同月，美国财务部宣布对俄罗斯(包括国家黑客在内的)恶意活动、暗网市场以及加密货币交易平台实施制裁，并发布了具体的制裁名单。

2022年4月20日，就原告某文化创意公司诉被告某科技公司侵害作品信息网络传播权一案，杭州互联网法院当庭判定被告删除涉案交易平台上发布的NFT数字作品，并赔付原告相关经济损失及合理费用。该法院也就涉案平台的属性及责任认定阐明了看法。由于本案所涉的NFT元素近年来备受全球关注，因此相关判决甫出，即引发了国内学界和业界的不少讨论。笔者从法国法和欧盟法的视角出发，试就本案相关判决内容发表评析，对所涉的一些法律议题予以探讨，以期抛砖引玉。

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