融资融券业务试点管理办法

时间：2022-04-15 12:11:40

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司借证券卖出证券为融券交易。

由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易，融资融券交易因证券公司与客户之间发生了资金和证券的借贷关系，所以称为信用交易，可以分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司借入证券卖出为融券交易。

融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《中国证券登记结算有限公司融资融券试点登记结算业务实施细则》及其他有关规定，制定本规则。

保证金问题。融资融券业务中，投资者需要事先以现金或证券等自有资产向证券公司交付一定比例的保证金，并将融资买入的证券或融券卖出所得资金交付证券公司作为担保物。与普通证券交易不同，融资融券交易中投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，证券公司有权强制平仓。

融资融券，是一种证券信用交易，指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券，即融资交易或借入证券并卖出，即融券交易的行为。融资融券交易包括，券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。

QFII基金所提供的融资融券交易，比较具体代表性的，香港顶丰证券来举例，在国内也有设立公司，只不过除了行内人之外，少为普通投资者所知晓，顶丰证券也是目前为止，国内同类融资融券中最大、最规范的QFII基金类融资融券交易平台。

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修改后的《证券法》规定，“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”、“除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。”

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