四川证监局对华西证券出具警示函

时间：2022-03-12 11:44:51

▲▲▲华西证券及杨兰芳、赖刚：9月18日，华西证券及绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在廉洁从业要求落实不到位，部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点；未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为，四川证监局对华西证券出具警示函，同时对任职期间替客户办理证券认购、交易等违规行为的绵阳安昌路营业部客户经理杨兰芳、为谋取不正当利益的情形，给投资者造成损失的什邡莹华山路证券营业部负责人赖刚分别出具警示函。

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