证券公司强化投行业务合规管理迫在眉睫

时间：2022-03-11 12:03:51

【点评】客户流量是证券公司发展的核心要素，特别是经纪业务，流量直接影响着营业收入，因此，从业人员往往因为急于锁定客户忽视操作合规和投资者适当性问题。从根本原因来看，本次该证券公司营业部受到处罚与以往员工操作违规有所不同，以往主要是员工提供服务不规范，个人合规意识占主要原因，本次该营业部违规是由于机构将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容，该行为明确显示营业部薪酬激励机制不合理，合规意识缺乏，问题更加严重。对此，各证券公司需要引以为戒，全面提升合规意识，加强分支机构合规检查。

主要是证券从业人员合规意识薄弱，职业操守缺失等导致的问题。究其原因，一是在于证券公司未对员工做到积极有效、富有针对性的培训；二是公司未形成有效的合规文化，没有给员工营造一个合规展业的环境氛围，导致员工难以形成潜移默化的合规意识；三是对员工合规考核制度、处罚问责制度建设和落实不到位，导致员工轻视合规问题。

通过上述分析证券行业投行业务合规监管现状、行业合规现状及存在的问题可见，在全面注册制改革、监管趋严、行业竞争加剧的背景下，证券公司强化投行业务合规管理迫在眉睫。证券公司需要健全与注册制改革相适应的能力和合规体系建设，加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理的转型，提升投行业务全链条业务能力和执业质量。具体措施可以从以下几方面开展：

监管部门认为，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第3条、《证券公司分支机构监管规定》第18条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第9条之规定。依规，对该分支机构采取出具警示函的行政监管措施，要求该机构应高度重视，切实加强内控合规管理，提高合规展业意识，强化员工执业行为监督，杜绝上述问题再次发生。

【点评】本次证券公司分支机构负责人因被司法采取措施失联，公司长期未发现也未上报说明该证券公司存在以下管理问题：一是分支机构负责人对于分支机构内部管理松散，履行管理责任方面存在疑问；二是负责人长期失联无人上报公司和监管，由此可见分支机构合规意识薄弱；三是该机构对于分支机构的监督管理不足。通过本次案例，警示证券经营机构强化分支机构合规风险管理，通过建立系统定期上报机制设立预警阀门，减少类似合规风险。

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