深圳市科达利实业股份有限公司关于申请向特定对象发行股票的审核问询回复及募集说明书等申请文件更新的公告

证券代码：002850         证券简称：科达利 公告编号：2023-053

债券代码：127066         债券简称：科利转债

深圳市科达利实业股份有限公司

关于申请向特定对象发行股票的审核问询回复及募集说明书等申请文件更新的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月9日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于深圳市科达利实业股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函【2023】120012号）（以下简称“审核问询函”）。深交所上市审核中心对公司提交的向特定对象发行股票申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。

公司按照审核问询函的要求，会同相关中介机构对审核问询函所列问题进行了认真研究和逐项落实，并进行了逐项说明和回复，现根据相关要求对审核问询函的回复公开披露，具体内容详见公司2023年3月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告文件。

根据深交所进一步审核意见及公司披露的《公司2022年年度报告》，公司会同相关中介机构对回复内容进行了修订，补充了相关数据并更新了相关申报文件，具体内容详见公司2023年5月16日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《发行人及保荐机构关于深圳市科达利实业股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复报告》等相关公告文件。

公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核、获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

深圳市科达利实业股份有限公司

董事会

2023年5月16日

证券代码：002850  证券简称：科达利  公告编号：2023-054

债券代码：127066         债券简称：科利转债

深圳市科达利实业股份有限公司

关于股东减持计划实施完毕的公告

公司股东云南大业盛德企业管理有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年3月25日在巨潮资讯网披露了《关于股东减持股份预披露公告》（公告编号：2023-025），原持有公司股份6,164,933股（占公司总股本比例2.63%）的股东云南大业盛德企业管理有限公司（以下简称“大业盛德”）计划自本减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内，以集中竞价或大宗交易方式减持其持有的本公司股份不超过2,340,000股，占其持有公司股份总数的37.96%，占公司总股本的1.00%。

2023年5月12日，公司披露了《关于股东减持计划数量过半的进展公告》（公告编号：2023-050），前述公告具体内容详见当日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2023年5月16日，公司收到大业盛德函告，截至2023年5月15日，大业盛德已累计减持2,340,000股，占公司总股本的1.00%。本次减持计划实施完毕。根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关规定，现将上述股东减持计划的实施进展情况公告如下：

一、股东减持股份情况

■

注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

大业盛德的股份来源为公司首次公开发行前股份及公司实施2017年度权益分派所获得的股份。

二、股东本次减持前后持股情况

■

注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

三、其他相关说明

（一）本次减持计划未违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律、行政法规、部门规章以及规范性文件的规定。

（二）大业盛德本次减持计划的实施与此前披露的减持计划及其相关承诺不存在差异。

（三）本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生重大影响。

四、备查文件

（一）大业盛德出具的《关于减持计划实施进展的告知函》；

（二）其他备查文件。

特此公告。

深圳市科达利实业股份有限公司

董事会

2023年5月17日

证券代码：002850  证券简称：科达利  公告编号：2023-055

债券代码：127066         债券简称：科利转债

深圳市科达利实业股份有限公司

关于股东减持及控股股东及一致行动人被动稀释比例累计超过1%的公告

股东励建立先生、励建炬先生及其一致行动人云南大业盛德企业管理有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年3月25日在巨潮资讯网披露了《公司关于股东减持股份预披露公告》（公告编号：2023-025），原持公司股份6,164,933股（占本公司总股本比例2.63%）的股东云南大业盛德企业管理有限公司（以下简称“大业盛德”）计划自减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内，以集中竞价方式减持其持有的本公司股份合计不超过2,340,000股，占其持有公司股份总数的37.96%，占公司总股本的1.00%。2023年5月16日，公司收到大业盛德出具的《关于减持计划实施进展的告知函》，大业盛德自2023年4月26日至2023年5月15日期间，通过集中竞价方式累计减持公司股份2,340,000股，占公司股份总数的1.00%。

此外，公司2021年股票期权激励计划第一个行权期为2022年5月18日至2023年4月28日，具体内容详见公司于2022年5月6日在巨潮资讯网披露的《公司关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的公告》（公告编号：2022-034）。

2023年1月16日，公司于2022年发行的可转换债券（债券代码：127066、债券简称：科利转债）进入转股期，具体内容详见公司于2023年1月11日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《公司关于科利转债开始转股的提示性公告》（公告编号：2023-001）。

截至2023年5月15日，因公司2021年股票期权激励计划第一个行权期自主行权及可转换公司债券转股影响，公司股份总数由行权及转股前的232,920,451股增加至234,507,898股，从而导致实际控制人励建立先生、励建炬先生及其一致行动人大业盛德在持股数量不变的情况下，合计持股比例由47.15%被动稀释至46.83%，持股比例变动为0.32%。现将具体情况公告如下：

■

■

■

■

■

■

特此公告。

深圳市科达利实业股份有限公司

董事会

2023年5月17日

来源：中国证券报·中证网 作者：

免责声明：文章中操作建议仅代表第三方观点与本平台无关，投资有风险，入市需谨慎。据此交易，风险自担。

标签：公司 公告 发行 深圳 深圳市