华福证券因投资银行类业务内部控制不完善

时间：2022-01-06 11:36:29

华福证券因投资银行类业务内部控制不完善，存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位，以及业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩，未考虑专业胜任能力、合规情况等因素的情况，华福证券被福建证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。

华福证券官网显示，截至当前，公司在全国设有44家分公司、170家证券营业部，拥有兴银成长资本管理有限公司、兴银投资有限公司和华福国际（香港）金融控股有限公司3家全资子公司,控股兴银基金管理有限责任公司。明显和挂牌信息中该券商的信息不符。

华福证券的理财节活动将持续到9月5日，期间将投资、理财与抽奖、答题、猜涨跌、模拟交易等玩法结合，寓教于乐，活动内容包括七大模块，包括玩转指数赢华为手机、猜涨跌赢华为手表、优选基金申购费一折起、精选组合秒杀购、新客专享投资礼包、决策神器五折购，及理财知识大比拼有奖答题活动。今年华福证券同样将安排多场投顾专家团直播会，用户可与明星投顾、基金经理面对面交流。

此前，华福证券公司层面已经因为同一原因收到了福建证监局的监管函。福建证监局要求，华福证券应采取有效的措施对上述问题进行整改，完善内部控制，严格按照内部问责制度对责任人员进行问责，切实提升投资银行类业务内控合规水平。华福证券应于2021年12月3日前向福建证监局提交书面整改问责报告。

公告中显示，该券商所在地区为福建省，是国资控股的全国性全牌照综合券商。而参照各地证监局公开信息可以发现，除厦门外，福建辖区仅有兴业证券和华福证券两家证券公司。而厦门地区则有着金圆统一证券和长城国瑞证券两家落户。

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