国金证券保代李维嘉、李超在保荐翼捷股份(科创受理)首次公开发

时间：2022-01-06 11:35:12

处罚信息显示，国金证券及李维嘉、李超在保荐翼捷股份（科创受理）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

该负责人介绍，国金证券网金部门和营业部在事前做了充分准备，第一时间上线北交所交易权限开通的功能。同时，根据权限开通的相关要求，国金证券通过多个路径向符合条件的投资者推送相关信息，引导符合条件的投资者开通权限。

事由：国金证券保代李维嘉、李超在保荐上海翼捷工业安全设备股份有限公司（简称发行人）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注。

经核查，截至本专项核查报告出具日，国金创新为主承销商国金证券股份有限公司的全资另类投资子公司，国金创新与主承销商存在关联关系；持有发行人5%以下股份的股东上海涌瓷投资合伙企业（有限合伙）之执行事务合伙人上海涌材投资合伙企业（有限合伙）、国金证券以及国金创新同受实际控制人陈金霞控制，国金创新与发行人股东存在关联关系。除此以外，国金创新与发行人不存在关联关系。

唯科模塑本次发行的保荐机构为国金证券股份有限公司，保荐代表人为傅志锋、俞琳。这是国金证券今年保荐成功的第9单IPO项目。此前，2月24日，国金证券保荐的湖南达嘉维康医药产业股份有限公司过会；2月25日，国金证券保荐的立达信物联科技股份有限公司过会；3月11日，国金证券保荐的上海兰卫医学检验所股份有限公司；3月18日，国金证券保荐的杭州大地海洋环保股份有限公司过会；3月31日，国金证券保荐的四川天微电子股份有限公司过会；4月16日，国金证券保荐的杭州正强传动股份有限公司过会；6月9日，国金证券保荐的杭州百诚医药科技股份有限公司过会；6月16日，国金证券保荐的上海谊众药业股份有限公司过会。

标签：国金 国金证券 李维嘉 股份 证券