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时间：2022-01-06 11:34:04

第一条为提高深圳证券交易所（以下简称本所）创业板证券发行、上市审核效率，维护审核工作秩序，依据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法（试行）》等规定制定本指引。

第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板首次公开发行证券发行与承销行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称《承销办法》）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（以下简称《特别规定》）等相关规定，制定本细则。

董事会审议通过《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》，《第一创业证券股份有限公司独立董事年报工作规程》同日废止。《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》尚需提交股东大会审议批准，并与本决议同日公告。

8月30日，第一创业证券发布公告称，接到公司第二大股东股东华熙昕宇出具的《股份减持计划告知函》，持有第一创业证券约万股(占总股本)的华熙昕宇计划自公告披露之日起6个月内通过集中竞价、大宗交易方式减持第一创业证券不超过万股(占总股本比例不超过)。减持股份来自第一创业证券首次公开发行股份前华熙昕宇已持有的股份以及华熙昕宇参与第一创业证券2016年度利润分配资本公积转增股本获得的股份。

5月11日，第一创业证券发布关于股东减持计划期满的公告，航民集团此次合计减持第一创业证券400万股，占总股本的。减持后航民集团持有第一创业证券约万股，占总股本比例为。第一创业证券半年报显示，截至二季度末，航民集团为该公司第五大普通股股东。

此后，短短4年间就成立了5家合资券商，包括瑞信与方正证券成立的瑞信方正证券、德银和山西证券成立的中德证券、摩根大通与第一创业证券成立的第一创业摩根大通证券、苏格兰皇家银行与国联证券合资的华英证券，以及摩根士丹利与华鑫证券成立的摩根士丹利华鑫证券。

从创金合信基金获悉，为持续践行社会责任，第一创业证券、创金合信基金9月24日在腾格里沙漠举行公益纪念林揭牌仪式，这是第一创业证券和创金合信基金在保护生态环境、践行绿色公益事业的道路上迈出的又一重要而坚实一步。

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