鼎阳科技首次公开发行股票并在科创板上市网上路演

时间：2022-01-06 11:16:50

12月1日，上交所在科创板登陆大厅为宝安企业深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称鼎阳科技，股票代码688112）举行“云上市”仪式；与此同时，鼎阳科技也在宝安区前海华侨城JW万豪酒店“鸣锣”，宣告企业正式登陆上交所科创板，成为A股首家通用电子测试测量仪器领域的上市公司。

格隆汇11月17日丨鼎阳科技(688112.SH)公布首次公开发行股票并在科创板上市网上路演公告，为了便于投资者了解发行人的基本情况、发展前景和此次发行的相关安排，发行人和保荐机构(主承销商)将就此次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注。

经核查资管计划持有人的任职文件、劳动合同及身份证，鼎阳科技员工资管计划的持有人均为与发行人签署劳动合同的发行人高级管理人员与核心员工；除此之外，鼎阳科技员工资管计划与发行人鼎阳科技不存在关联关系，其管理人为主承销商国信证券。

截至公告披露之日，上述战略投资者已与发行人签署战略配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见2021年11月19日（T-1日）公告的《国信证券股份有限公司关于深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售事项的专项核查意见》和《广东广和律师事务所关于深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的法律意见书》。

上市保荐机构认为，鼎阳科技申请A股股票上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等国家法律、法规的有关规定，鼎阳科技A股股票具备在上海证券交易所科创板上市的条件。国信证券同意推荐鼎阳科技的A股股票在上海证券交易所上市交易，并承担相关保荐责任。

根据《资管合同》的规定,鼎阳科技员工资管计划的管理人为国信证券；《资管合同》规定管理人国信证券独立管理和运营鼎阳科技员工资管计划的财产、行使集合资产投资所产生的权利、有权拒绝非特定投资者（即仅面向发行人的高管人员与核心员工）参与资管计划等；国信证券出具书面承诺,鼎阳科技员工资管计划的实际支配主体是管理人国信证券，非发行人的高管人员与核心员工。

在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，并于2021年11月23日（T+1日）在《深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网上发行申购情况及中签率公告》中披露。

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