时间：2022-01-06 10:42:42
今年9月18日，上交所发布了新修订后的《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》，同日，深交所也发布了新修订的《创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》。
中国通号(688009)：环球最大的轨道交通操纵体系供给商，为国资委直接羁系的国有企业。公司实现了我国高铁、地铁全套列车操纵体系技能的完全自立化和产物的100%国产化，高铁列车运行操纵体系技能走活着界前线。
发行人本次非公开发行股票的发行过程、定价及股票配售过程及发行对象的选择均符合《公司法》《证券法》《管理办法》《证券发行与承销管理办法》和《实施细则》等相关法律法规和规范性文件的规定；符合中国证监会《关于核准北京三夫户外用品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕【173】号）、发行人履行的内部决策程序的要求；符合本次发行启动前保荐机构（主承销商）向中国证监会报备之发行方案的要求，本次非公开发行的发行过程合法、有效。
综上所述，发行人本次非公开发行股票符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行与承销管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规和规范性文件的规定；符合中国证监会《关于核准北京三夫户外用品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕【173】号）、发行人履行的内部决策程序的要求；符合本次发行启动前保荐机构（主承销商）向中国证监会报备之发行方案的要求，本次发行合法、有效。
战略投资者国信证券鼎信13号员工参与战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员及核心人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划）（以下简称“鼎信13号资管计划”）获配股数1,281,147股，获配股票的锁定期为12个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。
获授权主承销商中金公司已根据《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》《注册制下首次公开发行股票承销规范》等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件制定了《中国国际金融股份有限公司科创板IPO超额配售选择权实施办法》。中金公司已根据该实施办法制定具体操作策略行使超额配售选择权。
为进一步优化科创板新股发行承销制度，促进买卖双方博弈更加平衡，引导投资者审慎参与网下发行，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》进行了修订，并将规则更名为“上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票”。修改后的《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票（2021年修订）》（详见附件）已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
公司本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过64亿元（含），拟发行数量不超过640万张（含），每张面值为100元，募集资金投向年产6万吨消费电子铝型材及精深加工项目、年产10万吨再生铝及圆铸锭项目。...
公司本次向特定对象发行股票事宜尚需获得中国证券监督管理委员会同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证券监督管理委员会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。据介绍，常青股份计划向不超过35名特定投资者发行股票，募集资金...
科技创新公司债是在证监会的统一安排布署下，由沪深交易所协同推出的特色债券品种，募集资金可用于对科技创新企业权益出资，发挥科技创新公司债券联通债权资金和股权资金的桥梁作用。业内人士认为，本次科创债的成功发行，有利于进一步充...
3月3日，由海通证券独家保荐并担任主承销商的金海通在上海证券交易所主板挂牌上市，募集资金879亿元，是2023年以来天津市首家集成电路上市企业。金海通于2012年成立，是国内集成电路测试分选设备领域的龙头企业，致力于以高...