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北交所网下投资者管理规则向证券公司征求意见

时间:2021-12-31 13:03:24

根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》,个人投资者准入的资金门槛为证券资产50万元,机构投资者准入不设置资金门槛。而对于普通投资者而言,借道公募基金可以降低个人投资者参与北交所的门槛,把握北交所投资机遇。

大多数发行人发现给予结构化PIPE投资者信息权利是可以接受的,特别是当投资者也因发行而获得董事会代表权时。但是,作为一般事项,我们认为此类信息权利不应要求发行人准备发行人尚未准备为其管理层,董事会或现有债权人准备的任何增量材料。我们注意到,获取重大非公开信息将限制PIPE投资者交易发行人证券的能力,因此,如果交易限制会损害投资者的交易策略,则不应寻求此信息。投资者至少应考虑在失去董事会代表权时终止此信息访问权。

与传统的PIPE投资者不同,结构化PIPE投资者通常会对发行人的管理层和董事会进行一定程度的控制。董事会会议或董事会及其各委员会专职席位的观察权变得相对普遍。根据证券交易所的上市规则,除非结构化PIPE证券与发行人的投票股票具有单独的担保类别,否则投资者的董事会代表通常不能在任何重大方面超过该投资者持有的发行人权益百分比。因此,如果投资者对发行人的百分比所有权权益下降,则管理结构化PIPE条款的文件必须规定董事会代表的减少。以下是节录PIPE的条款。

顾鑫峰认为,对普通投资者来说,北交所上市公司体量相对较小,个人投资者在直接投资北交所上市公司股票时,应深入研究投资标的年报、季报等公开材料。投资者可通过公募基金参与北交所投资,基金公司的专业研究团队一定程度上能为投资者提供保障,同时基金可通过组合投资进一步分散投资风险。

每经AI快讯,从投行人士处获悉,中国证券业协会近日就北交所网下投资者管理规则向证券公司征求意见。对于备受关注的个人网下打新门槛,北交所总体平移新三板精选层网下投资者注册条件,个人投资者的证券账户资产应不低于1000万元;建立了网下投资者分类评价和管理制度,发布关注名单、异常名单、限制名单。若网下投资者存在抱团报价行为,将被纳入关注名单。(证券时报)

标签:公司 北交所 投资 投资者 管理

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