沪深交易所发布ETF纳入互联互通公告

时间：2022-07-02 10:58:47

同时，沪深交易所、港交所均发布了关于ETF纳入互联互通的相关公告，其中对ETF纳入互联互通标的相关规则向社会公开征求意见。目前规则来看，是将满足一定条件的内地与香港市场股票ETF一并纳入互联互通标的范围，纳入标准可能涉及这几个方面，首先内地市场ETF过去6个月日均资产规模达15亿元人民币，且成份证券以沪深股通标的股票为主；而香港市场纳入互联互通的ETF基金则要求过去6个月日均资产规模达17亿元港币，成份证券以港股通标的股票为主，且不含合成ETF、杠杆及反向产品。同时，此次纳入标的的ETF须满足上市6个月、标的指数发布已一年等要求，纳入标的ETF每半年调整一次。

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中国证监会通报称，ETF纳入互联互通后，内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票和ETF基金份额。ETF纳入互联互通基于股票互联互通的基础设施连接，主要制度安排参照股票互联互通，遵循两地现行的基金运作、交易结算法律法规和运行模式。内地与香港投资者通过互联互通机制投资对方ETF，仅可在二级市场进行交易，不允许申购赎回。ETF投资额度与股票投资额度一并统计及管理。

ETF纳入互联互通后，内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商，买卖规定范围内的对方交易所上市的股票和ETF基金份额。ETF纳入互联互通基于股票互联互通的基础设施连接，主要制度安排参照股票互联互通，遵循两地现行的基金运作、交易结算法律法规和运行模式。

根据证监会及交易所发布的相关规则征求意见稿，ETF互联互通与股票基本一致，投资者仅可在二级市场交易，不支持申购赎回，二者共用一个投资额度，纳入互联互通的ETF名单依据基金规模、跟踪指数选股以互联互通标的股票为主等原则进行确定。

两地将基于基金规模、跟踪指数选股以互联互通标的股票为主等原则，确定符合条件的内地ETF及香港ETF纳入标的范围。经中国证监会和香港证监会同意，两地交易所可根据运行情况在股票互联互通框架下调整纳入标的范围。投资者通过互联互通投资ETF，仅可在二级市场进行交易，不允许申购赎回。

公告指，两地将基于基金规模、跟踪指数选股以互联互通目标股票为主要原则，确定符合条件的内地ETF及香港ETF纳入目标范围。此外，投资者通过互联互通投资ETF，仅可在二级市场进行交易，不允许申购赎回，另ETF投资额度与股票投资额度一并统计及管理。

根据规则，在现有沪深港通机制基础上，此次将满足一定条件的内地与香港市场股票ETF一并纳入互联互通标的范围。纳入标准具体如下：内地市场ETF过去6个月日均资产规模达15亿元人民币，且成份证券以沪深股通标的股票为主；香港市场ETF过去6个月日均资产规模达17亿元港币，成份证券以港股通标的股票为主，且不含合成ETF、杠杆及反向产品。同时，此次纳入标的的ETF须满足上市6个月、标的指数发布已一年等要求。原则上，纳入标的ETF每半年调整一次。在交易机制、每日额度控制、投资者适当性管理、监管合作、清算交收和风控安排等方面，与沪深港通现有股票机制基本一致，仅限二级市场交易。

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