操纵价格、客损分成等行为均涉嫌违法犯罪

时间：2022-06-08 12:13:47

二是价格易操纵且波动大。现货发售模式与证券发行上市类似，但申购藏品占极少比例（5%左右），上市交易后，藏品持有者可通过控制减持等方式操纵价格并套现。产品上市后大多封闭支行，交易产品价格走势上“过山车”行情，价格被庄家迅速拉升，高出市场价格的几倍甚至几十倍，引诱投资者高位接盘，随后价格连续跌停，大量投资者被洗劫一空。上述操纵价格、客损分成等行为均涉嫌违法犯罪。（主要是后半段，一起成为收藏家，就是说的这种事，操纵价格其实是违法犯罪）

数字货币具有匿名性或者说绕开传统的实名认证体系、不可或者较难追踪以及跨国界、跨地域等特点，易被用于洗钱、支持恐怖活动、支持毒品交易等犯罪活动，给追究相关违法分子法律责任增加难度。如著名的“丝绸之路”网站，允许用户使用比特币进行交易，并且采用特殊技术，使得监管机构难以追踪其交易细节，一经推出就受到地下交易者的追捧，滋生大量毒品、非法枪支买卖等非法交易，交易物品涉及毒品、黑枪、信用卡资料、黑客服务和色情服务等，当然最终还是被执法机构摧毁。

上周上交所对88起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。对54起加剧异常波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严采取了暂停投资者账户交易等监管措施；对10起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。

彼时上海警方表示，该案是首例打击非法接口提供方案件，从源头摧毁非法场外配资，意义重大。相关犯罪团伙其出售的非法接口，为证券分仓等非法交易软件接入证券市场搭建了通道。交易行为通过虚拟子账户实施，掩饰了真实交易主体，导致交易行为游离于监管体系之外，为证券违法犯罪提供便利，严重影响证券市场健康运行。

（2）具有市场支配地位的经营者没有正当理由，通过实质性削减与交易相对人的现有交易数量，或拒绝与交易相对人进行新交易，或设置限制性条件使交易相对人难以与其进行交易，或拖延、中断与交易相对人的现有交易等违法行为线索。

单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息又是联合或连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量。是主流的操纵手段，前几年占据操纵案件半数以上，由于近些年对这种模式的违法性认定不一，案件数量下降。

《操纵行为指引》第50条、第51条对操纵市场行为违法所得的计算予以一定指引：“违法所得的计算，应以操纵行为的发生为起点，以操纵行为终止、操纵影响消除、行政调查终结或其他适当时点为终点。在计算违法所得的数额时，可参考下列公式或专家委员会认定的其他公式：违法所得＝终点日持有证券的市值＋累计卖出金额＋累计派现金额－累计买入金额－配股金额－交易费用。这里的交易费用，是指已向国家交纳的税费、向证券公司交付的交易佣金、登记过户费、交易中其他合理的手续费等。”

标签：价格