宏达矿业与品田创业共同投资宏投网络的行为不构成关联交易

时间：2022-05-12 11:52:29

2016年，宏达矿业作为债务人向武汉光谷科信小额贷款股份有限公司（以下简称“科信小贷”）借款0.6亿元，该款项直接转入颜静刚等关联方控制的账户；宏达矿业子公司支付的0.49亿元预付款，被转入颜静刚等关联方控制的账户；宏达矿业与颜静刚等关联方共同投资上海宏投网络科技有限公司，宏达矿业累计出资5.5亿元。

颜静刚及其代理人在听证过程中及申辩材料中提出:第一，关于未在定期报告中披露关联交易事项，一是2016年宏达矿业与科信小贷发生的借款金额认定错误，且申辩人没有使用该等借款。二是东平宏达与中吉物流之间以及宏达矿业与上海攀定之间的购销交易不是关联交易，申辩人没有使用相关款项，且预付款已经返还，宏达矿业没有遭受损失。三是宏达矿业与品田创业共同投资宏投网络的行为不构成关联交易，且宏达矿业已经披露了该交易事项，不构成信息披露违法。四是2017年宏达矿业将从科信小贷、刘某娟所借款项汇入上海攀定和上海剩财贸易有限公司(以下简称上海剩财)的银行账户不构成关联交易，且申辩人也没有使用该等借款。

此前宏达矿业已将公司名称由“上海宏达矿业股份有限公司”变更为“上海智汇未来医疗服务股份有限公司”，证券简称由“宏达矿业”变更为“未来股份”，公司证券代码“600532”保持不变，公司名称变更以及股票简称变更对股民索赔没有任何影响。

第三，申辩人没有组织、策划、领导并实施宏达矿业全部涉案信息披露违法行为，不构成指使宏达矿业从事信息披露违法行为。信息披露行为与交易行为是两个完全不同的行为。其仅是推荐了个别交易，且对该等交易行为不负有信息披露义务。其没有作出过指示、授意宏达矿业及其董事、监事和高级管理人员不履行信息披露义务的“指使”行为，且其对宏达矿业应披露的关联交易、对外担保事项没有法定告知义务，其没有告知与宏达矿业未(及时)披露也没有因果关系。

颜静刚及其代理人在听证过程中及申辩材料中提出：第一，关于未在定期报告中披露关联交易事项，一是2016年宏达矿业与科信小贷发生的借款金额认定错误，且申辩人没有使用该等借款。二是东平宏达与中吉物流之间以及宏达矿业与上海攀定之间的购销交易不是关联交易，申辩人没有使用相关款项，且预付款已经返还，宏达矿业没有遭受损失。三是宏达矿业与品田创业共同投资宏投网络的行为不构成关联交易，且宏达矿业已经披露了该交易事项，不构成信息披露违法。四是2017年宏达矿业将从科信小贷、刘某娟所借款项汇入上海攀定和上海剩财贸易有限公司（以下简称上海剩财）的银行账户不构成关联交易，且申辩人也没有使用该等借款。

一直从事证券索赔工作的江苏胜衡律师事务所主任宋联民认为，目前，证监会已查明未来股份（600532，宏达矿业）违法事实，未来股份（600532，宏达矿业）因资金占用、关联担保等问题构成虚假记载和重大遗漏行为已违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十三条的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的信息披露违法行为，受损投资者可参与咨询登记，做好索赔准备。

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