全国中小企业股份转让系统

时间：2022-03-18 10:31:35

该规则规定了经纪人在OTC证券交易系统(如我们的OTC链接ATS)中提交或发布报价(即报价和报价)的能力，无论是以自营方式还是代表客户订单。因此，该规则并不适用于基础交易或投资者买卖证券的能力，而是适用于向更多的投资公众发布报价或“兴趣指示”的能力。

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法院特别指出：周某堃等8人在全国中小企业股份转让系统中，以事先约定的时间、价格和方式与他人串通相互进行证券交易，或者在自己实际控制的账户之间进行证券交易，编制以及利用虚假或不确定的重大信息，诱导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量实施操纵证券行为，严重了破坏公平公正的市场秩序，情节非常严重。也就说本案周某堃等8人实施了该条第三项规定的一种或几种操纵证券方式，且情节严重：成交数额可能远超五千万元。

全国中小企业股份转让系统（简称“全国股转系统”，俗称“新三板”）是经国务院批准，依据证券法设立的继上交所、深交所之后第三家全国性证券交易场所，也是我国第一家公司制运营的证券交易场所，其运营机构为全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“全国股转公司”）[9]。

日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；（4）证券交易所规定的其他定期报告义务。会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。会员被中国证监会依法指定托管、接管的，应当按照证券交易所要求交纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。如不能按时交纳的，证券交易所可视情况采取相应措施。证券交易所对会员的证券交易行为实行“实时”监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要，险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需

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