河南黄河旋风股份有限公司

时间：2022-01-03 09:43:08

（3）2015年10月19日，陆建林、陈俊、沈善俊和明匠公司签订《协议》，鉴于黄河旋风公司以4.2亿元收购明匠公司100%股权已获得证监会批准并于近期正式发文，四方达成协议：陈俊在证监会关于兼并重组正式核准批复下发后10个工作日完成陆建林在明匠公司9.1%股份的工商实名确认工作以及黄河旋风公司相应股权确认；如果陈俊无法完成，陈俊承诺将其获得的黄河旋风公司股票质押给陆建林；由沈善俊和明匠公司对于陈俊的上述义务承担无限连带保证责任；

（3）系争《协议》的效力：但是2015年10月19日各方签订的《协议》是在黄河旋风公司收购明匠公司100%股权基础上，为了平稳获得证监会批准批文所签订的，即双方明知陈俊替代陆建林代持的明匠公司股权可以溢价转化为上市公司股票。明匠公司被上市公司兼并重组，陈俊代替陆建林持有股份，以自身名义参与黄河旋风公司通过发行股份并募集配套资金的方式收购明匠公司股权，成为上市公司前十大股东，隐瞒了实际投资人的真实身份。陆建林和陈俊双方行为构成了上市公司定向增发股份的隐瞒代持，违反了证券市场的公共秩序，损害了证券市场的公共利益，系争《协议》无效；

（b）明匠公司因未完成承诺的业绩而需向黄河旋风公司进行补偿，补偿的首要方式是黄河旋风公司回购陈俊持有的股票后进行注销。陈俊系明匠公司大股东，又是法定代表人，负责明匠公司的日常经营管理；相反，陆建林是财务投资，对明匠公司的业绩缺乏控制，因此导致投资款贬损的主要过错在陈俊，陈俊需对损失承担主要责任。同时，按照收益和风险相一致原则，陆建林需要对投资亏损承担部分责任，本院酌情判定陈俊支付陆建林2305万元；

（4）陆建林可以选择的收益方式为：一是陆建林获得黄河旋风487.5万股流通股股票；二是陈俊根据陆建林指定的股票交易日，按照当日黄河证券的收盘价为标准，将487.5万股票价值转换为现金支付，陆建林选择了第二种方式；

为了平稳获得证监会批准批文所签订的，即双方明知陈俊替代陆建林代持的明匠公司股权可以溢价转化为上市公司股票。明匠公司被上市公司兼并重组，陈俊代替陆建林持有股份，以自身名义参与黄河旋风公司通过发行股份并募集配套资金的方式收购明匠公司股权，成为上市公司前十大股东，隐瞒了实际投资人的真实身份。陆建林和陈俊双方行为构成了上市公司定向增发股份的隐瞒代持，违反了证券市场的公共秩序，损害了证券市场的公共利益，系争《协议》无效。

河南黄河旋风股份有限公司河南黄河旋风股份有限公司于1998年在上海证券交易所上市（股票代码：600172）。公司现已发展成为集科研、生产、贸易于一体的国家大型企业，下属成员企业分布于长葛、郑州、北京、上海四地。公司是河南省政府重点扶持50家大型企业，也是少数被国家列为“火炬计划”重点高新技术企业的民营上市公司，公司拥有国家级企业技术中心和企业博士后科研工作站。公司主要生产人造金刚石和金刚石制品，主导产品有UDS系列金刚石压机、人造金刚石、立方氮化硼、金刚石厚膜、金刚石微粉、金刚石制品、建筑机械及自动化控制装置等。

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