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北京证监局对首创证券出具警示函研究报告业务管理制度不健全

浏览:330|时间:2023-05-26 19:20:16
[北京证监会北京监管局表示,首创证券有限公司存在以下问题:一是在私募股权资产管理业务中,资产管理产品经营不规范,风险评估不到位,识别产品实际投资者审慎不足。二是研究报告业务管理体系不完善,第三方发布或转发公司的研究报告管理不到位,媒体长期未经授权转载研究报告,未及时维权。第三,在发布的研究报告中,信息引用不严格,稿件保留不全面,部分结论不够严格。北京证监会决定对首创证券采取行政监管措施,出具警示函。

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