香港证监会发布通函指出，在监督管理私人基金和委托账户的持牌法团过程中，发现多项缺失及操守不达标的情况。许多个案涉及严重失当行为，对投资者利益构成重大威胁，也损害了大众对香港市场廉洁稳健以及其作为国际资产管理中心地位的信心。
通函中提到的个案涉及多个违规范畴，包括利益冲突、风险管理、投资授权、向投资者提供资料以及估值方法等。同时，通函也列出了在这些情况下适用于资产管理公司的现行责任。香港证监会强调，资产管理公司应针对通函中提出的关注事项进行深入检讨，并采取相应措施，纠正识别出的所有缺失。
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