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「金色财经」新加坡金管局第四次执法报告:2023年和24年将把增强解决数字资产生态系统中不当行为作为执法重点

浏览:124|时间:2023-09-19 18:16:16
「金色财经」金融报道,新加坡金融管理局(MAS)第四次执法报告今天发布。该报告涵盖了2022年1月至2023年6月对违反金管局监管要求的执法行动。这些包括:-对于四家金融机构与Wirecard相关者的交易,以及对NobleGrouplimited和三箭资本相关个人的高调行动。-对反洗钱违规行为处以710万美元的综合罚款,对市场滥用案件处以1296万美元的民事罚款。-对不合格代表的禁止令18项。-39名涉及市场不当行为及相关犯罪的个人被定罪;这与新加坡警察部队商业事务部有关(CAD)联合调查结果。报告包含新功能,可以更详细地披露MAS执法活动,更全面地涵盖MAS和CAD在处理证券期货法和财务顾问法规定的联合调查:-案件统计数据,根据犯罪类型进行细分。-更多关于犯罪类型执法结果的详细信息。MAS2023年和2024年的执法重点包括:-提高解决数字资产生态系统中不当行为的能力,包括与外国监管机构和执法机构合作,获取和共享有关错误实体和个人的信息。-继续关注资产和财富管理机构遵守法律法规的适用,特别是商业行为、反洗钱、打击资助恐怖主义的要求,并酌情追究高级管理人员对其金融机构错误的责任。

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