SEC 在承认失误后宣布改革

美国证券交易委员会（SEC）公开承认在最近的执法行动中存在重大错误。

通过一份新的文件传达的这一确认强调了 SEC 在其监管活动中保持高标准的准确性和问责制的承诺。

这种承认，尤其是在美国证券交易委员会这样备受瞩目的监管机构中，是罕见且值得注意的。

在 2023 年 7 月 28 日的一次重要听证会上，SEC 法律团队做出了错误陈述。

这些不准确之处并未立即得到纠正，但后来得到了委员会的认可。

美国证券交易委员会在声明中透露，其在诉讼中的一些主张更多地基于根据事实得出的推论，而不是直接证据。

此次披露代表了该机构反思和透明度的重要时刻。

实施纠正措施

针对这些程序缺陷，SEC 已采取纠正措施。

该计划的一个关键部分是任命丹佛地区办事处的高级律师担任监督职务。

此举旨在加强该机构执法部门的监督和专业知识。

此外，来自同一办公室的一位经验丰富的审判律师现在将领导诉讼团队，这标志着对程序完整性的重新承诺。

2024 年 1 月将开始对所有执法部门工作人员进行强制性培训。

此次培训预计将强调在法律程序中保持准确性和透明度的重要性，以及及时解决和纠正任何失误的必要性。

对于一个维护公平和高效市场的组织来说，这一步骤至关重要。

SEC 在承认错误后拒绝制裁

尽管承认了这些，SEC 仍坚持认为，这种情况并不需要根据第 11 条规则进行制裁。该机构辩称，所犯的错误没有达到该规则定义的不当行为的门槛。

此外，没有迹象表明有关各方存在恶意或恶意。

这一立场强调了美国证券交易委员会的观点，即虽然发生了程序错误，但它们的性质并不需要采取惩罚措施。

该执行程序于 2023 年 3 月启动，由专职律师约瑟夫·沃特金斯 (Joseph Watkins) 监督。

协助沃特金斯的是劳里·阿博特 (Laurie Abbott)、卡拉兹·扎基 (Karaz Zaki) 和米切尔·戴维森 (Mitchell Davidson)，这是一个由在委员会执法部门拥有丰富经验的人员组成的团队。

这一背景凸显出，失误并非由于缺乏经验，而可能是由于执行程序复杂性中的其他因素造成的。

SEC 在本次执法案件中公开承认错误，清楚地表明了其对诚信和透明度的承诺。

通过实施强有力的纠正措施和培训，委员会旨在防止此类问题再次发生，并维护其作为金融市场细致、公平监管者的角色。

这一进展重要地提醒人们，监管机构在维持最高法律和道德行为标准方面面临着持续的挑战和责任。

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