只有具备RIA牌照的机构或个人才有资格向投资人提供证券类产品的投资服务建议,并定期提供投资报告,同时可收取管理费,并对客户承担委托责任。
在美国,证券投资建议的范围很广泛,涵盖整个证券市场的资产管理、账户管理与理财服务等。具备RIA牌照的公司可以管理各种有价证券,如股票、债券、共同基金、商品期货等,也可以管理对冲基金和理财规划服务等。
要获得SEC的注册,资金管理人需要通过Series 65的投资顾问考试,且需管理1亿美元以上的资产规模才能注册。
SEC对于RIA的监管要求严格,要求注册投资顾问必须保护客户的利益,不得采取不当手段欺诈客户。注册投资顾问需要保持诚信,进行完全公开的信息披露,并提供合适的投资建议。资产管理需要通过第三方机构,并通知并获得客户的认可。这种受托责任是根据相关法案所制定的规则,可以有效保障客户的利益。SEC还会定期对RIA进行监督考察,检查投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管情况,并公布考察结果。
获得美国SECRIA牌照是投资机构值得信赖的基本保障。近年来,越来越多的数字货币公司和外汇交易平台通过收购或申请SEC的监管,来提高平台的合规性和可信度。SEC是全球金融市场的高级监管机构,其监管范围涵盖了所有在美上市的企业,包括众多知名大集团。获得SEC的监管对于投资者选择海外投资机构来管理资产具有重要的信任保障。
美国SECRIA牌照的优势包括监管机构权威、业务范围广泛、含金量高、性价比高等。在申请SECRIA牌照时,境外投资顾问也可以申请注册,但必须向SEC申请注册牌照才能向美国客户提供投资建议。
已获得SEC会员的一些机构包括嘉盛集团、老虎证券、盈透证券、嘉维证券、美国?大加密数字货币交易所平台Coinbase、中国?大的数字货币投资社区TokenClub、宜信财富等。这些机构申请SECRIA牌照,说明其具备了高度的可信度和含金量。
总之,美国SECRIA牌照是美国投资顾问的注册证书,具备该牌照代表着高度的监管和信任。获得SECRIA牌照的投资机构在全球金融市场中具有竞争优势,并能为投资者提供合法、合规的投资服务。
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