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证监会拟规范主机交易托管交易业务

浏览:71|时间:2023-11-24 19:23:33
4月21日,证监会发布了《证券期货市场主机交易托管管理规定(征求意见稿)》,并向社会公开征求意见。该规定的目的是规范证券期货市场主机交易托管活动,保护投资者的合法权益,维护证券期货市场的安全平稳运行。

《规定》共分为五章28条,对证券期货行业的主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求,主要内容包括以下四个方面:

首先是总则,明确法规的宗旨、适用范围,以及从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则和监督管理等。

其次是对证券期货交易所提出要求,明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务的相关要求。其中包括要求证券期货交易所实施专区管理,统一专区交易时延,以及建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求。另外,还要求加强风险防控,并建立健全监控指标及应急处置机制。

再次是对证券期货经营机构提出要求,明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源的相关要求。其中包括从安全保障方面对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求,以及确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行的能力评估、治理架构、尽职调查等要求。同时,规定了证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

最后是监督管理,明确了证券期货交易所的监管报告义务,并规定了中国证监会及其派出机构对证券期货交易所及证券期货经营机构进行现场检查和非现场检查的规定,以及相应的罚则。

此外,《规定》还明确了参照适用、关联机构要求和过渡期安排等其他事项。

来源:东方财富网 作者:证券日报

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