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美国SECRIA牌照监管的行业

浏览:21|时间:2023-08-18 01:45:32
美国SEC(美国证券交易委员会)牌照监管哪些行业?美国SEC是在大萧条时期成立的独立监管机构,其任务是通过实施一系列证券市场法规来保护投资者,并重建公众的信心。SEC独立于执政党的任命,具有一般独立监管机构的独立特点。

根据美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门的监管,获得RIA(注册投资顾问)牌照的人可以从事证券、期货、基金、外汇等金融服务,还包括数字资产。获得RIA牌照需要准备以下资料:1)注册一个海外公司;2)具备良好的公司和董事记录;3)雇佣至少一名合格的持牌金融理财投资顾问;4)提供业务和交易的商业运营以及合规报告,向SEC提交多项运营和合规报告。

向SEC提交的资料包括:1)海外公司注册文件和章程;2)董事的身份证明和护照等;3)公司的运营报告;4)注册金融行业管理委员;5)编写牌照申请报告;6)回答SEC提出的问题。

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