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SEC牌照有多高比特币挖坑教程揭秘!

浏览:141|时间:2023-08-15 22:01:41
美国SEC金融监管牌照是指由美国证券置业委员会(SEC)监管的注册投资顾问(RIA)牌照。获得该牌照的投资机构可以在国内进行美股销售等业务,如果没有相应资质,只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

获得RIA牌照需要通过严格的资格审查,并承担相应的委托责任。申请资料包括办理委托书、美国公司注册文件、系统报备(如WebCRD/IARD系统)、填写牌照申请报告和SEC的问卷调查报告代理理申请?的声明,以及其他合规报告等资料。

SEC金融监管牌照的含金量非常高,获得该牌照意味着投资机构具备了专业从事投资咨询业务的资格,可以收取客户管理费,并对客户承担委托责任。这为投资机构提供了更加可靠和安全的投资环境。

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