获得RIA牌照需要通过严格的资格审查,并承担相应的委托责任。申请资料包括办理委托书、美国公司注册文件、系统报备(如WebCRD/IARD系统)、填写牌照申请报告和SEC的问卷调查报告代理理申请?的声明,以及其他合规报告等资料。
SEC金融监管牌照的含金量非常高,获得该牌照意味着投资机构具备了专业从事投资咨询业务的资格,可以收取客户管理费,并对客户承担委托责任。这为投资机构提供了更加可靠和安全的投资环境。
继银行、网络小贷、基金、支付等牌照之后,腾讯于近日又收获了第5张牌照——保险牌照,目前腾讯已拿下最全牌照,成为最低调的消费金融玩家。 搜狐的狐狸金服虽然布局较早,但是直到今年7月才得到第一张互联网小贷牌...
随着FTX事件持续发酵,中心化交易所的资产储备证明(PoR)成为加密行业关注的焦点。据PANews报道,币安、火币、OKX、Kucoin、WEEX唯客等十多家平台已公布储备证明计划,给当前脆弱的市场注入信心,提升用户对平...
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香港证监会(SFC)今(20)日就虚拟资产交易平台的建议展开咨询,并表示,根据将于2023 年6 月1 日生效的新发牌制度,所有中心化交易所需要获得证监会发牌后,才得以在香港营运,咨询将于3 月底结束。动区上周报导,香港...