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dochain交易平台获全球监管牌照3周内成功考取+ASICAR批准

浏览:145|时间:2023-08-15 12:47:50
监管要求:

1、须申请获得AFSLicence,并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案

澳大利亚ASIC监管优势:

1、完善的政府职能,独立管理金融市场

2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重

3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户

4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益

7、通过新技术和流程提高服务水平

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