元宇宙非小号金色财经交流群社区官网

SEC证监会RIA牌照申请要求-比特未来虚拟币交易平台

浏览:149|时间:2023-08-15 01:11:53
美国证券交易委员会(SEC)是美国证券业的最高主管机关,负责监督和管理美国的证券市场。它直属于美国联邦政府,是根据《1934年证券交易法》成立的独立机构,被称为证券会。

获得RIA牌照是美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的专业投资咨询公司和个人需要申请的牌照。只有注册投资顾问(RIA)才有资格向投资者提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。申请注册投资的基金管理人必须通过投资顾问考试。获得RIA牌照的机构可以收取管理费,并承担对客户的委托责任。

RIA牌照的优点包括知名度高、媒体曝光度高、负面新闻少、申请周期短、费用相对较低以及资质好、包装简单等。

申请RIA牌照需要满足SEC的要求,包括维护客户利益、遵守诚信原则、完全公开披露信息,提供适合客户的投资建议等。资产管理需要通过第三方托管机构,并通知客户并获得认可每笔投资金额的使用。SEC定期对RIA进行监管考察,主要关注投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管,是否提供有效的合规政策和程序,以及对考察结果的公布。

获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)的严格资格审核。因此,获得该资质的投资机构非常少,成为展示平台专业性的重要指标。

SEC 交易 交易平台 币交易 币交易平台

  • 货币交易平台频繁,比特币交易所最安全的交易平台被盘点

    货币交易平台频繁,比特币交易所最安全的交易平台被盘点

    2022-04-11 13:06:23

    现在普通的交易所不一定是最安全的。比如我现在用的BTBTOP,这是一家小交易所,但由于体积小,投资成本大,没有必要为我的小钱逃跑。大型交易所并不是绝对安全的。你想要火币和Okex。这些交易所很大,但政策风险也很高,对用户...

  • 什么是嵌套加密货币交易平台 嵌套加密货币交易平台有什么危险?

    什么是嵌套加密货币交易平台 嵌套加密货币交易平台有什么危险?

    2022-02-21 17:56:15

    什么是嵌套?嵌套是指金融服务提供商在另一家金融机构创建账户并使用其服务的行为。账户持有人通过嵌套账户向客户提供服务,发挥桥梁作用。造成这种情况的原因有很多。例如,一个国家的银行可以向其他国家的银行提供业务服务和生态系统,...

  • BKEX币客是正规的交易平台吗?ZB中币网交易平台可靠吗?

    BKEX币客是正规的交易平台吗?ZB中币网交易平台可靠吗?

    2022-07-02 17:42:08

    币客交易所在上百家交易所中排行27,排名非常靠后的交易平台,币客交易所曝光过多次交易问题,并不是正规的交易所,而且成交量只有18.76亿美元,是非常低的。我们拿世界前3名的交易所做个比较,比如欧易交易所,24小时候成交量...

  • Sigmadex:奖励LP跨链交易平台易平台的流动性

    Sigmadex:奖励LP跨链交易平台易平台的流动性

    2022-02-21 15:43:03

    多元资产跨链交易平台 Sigmadex,巨大的流动性自动引入,使用户能够顺利无缝地买卖不同区块链的加密货币资产。Sigmadex 是为了解决市场营运资金分散、交易延迟、黑客攻击、「集资走佬」骗局、繁琐KYC 程序、单一区...

本站分享的区块链、Web3.0元宇宙、NFT、数字藏品最新消息等相关数藏知识快讯NFR资讯新闻,与金色财经非小号巴比特星球前线Btc中国官网无关,本站资讯观点不作为投资依据,市场有风险,投资需谨慎!不提供社区论坛BBS微博微信交流群等相关币圈信息发布!
本站内容来源于互联网,如存在侵权及违规内容投诉邮箱( [email protected] )
皮卡丘 2021-2024© YangKaTie.Com All