如何在FCA官网上查询监管?当你在某家经纪商网站上看到他们接受英国金融行为监管局(FCA)监管的信息后,按照以下步骤,在FCA官网上可以验证该经纪商是否真的接受FCA监管。首先,打开FCA的官方网站http://www.fca.org.uk/,然后选择“FINANCIAL SERVICES REGISTER”。在搜索框内输入经纪商的英文全称或者FCA的监管号,然后点击“Search the Register”进行搜索。在搜索结果中,确认经纪商的监管状态是否为“firm”。通过这样的查询,我们可以获取更多详细信息。
FCA金融监管的牌照包括三种类型。首先是欧盟牌照。根据现行欧盟监管法律规定,一个国家获得的监管在其他国家都应被承认。然而像德国、意大利和法国等国家的金融监管牌照被认为是较弱的。实际上,这些公司不受FCA监管。一般情况下,欧盟牌照在FCA监管信息网站的状态栏会显示为“EEA Authorised”,并且没有FSCS补偿说明,这是“unable to hold client money”类型的典型牌照。有些在塞浦路斯注册的外汇交易商持有英国FCA牌照,但实际上他们只能接受英国居民开户和介绍客户到他们的总部开户,并没有真正受到FCA监管。
第二种是Basic license。这种牌照符合英国的监管要求,但在英国没有办公室或分公司。大多数是给一些白标经纪商的。一些大型经纪商的白标也只有这种牌照,因为获得Able to hold client money的牌照成本很高,对白标经纪商来说并不是必需的。这两种牌照通常都是“unable to hold client money”,也就是没有资格持有客户资金。Basic license牌照在FCA监管信息中明确说明不能得到FSCS补偿。
第三种是Full license。获得该牌照必须经过FCA的审核,并在英国设有实体办公室。大多数持有这种牌照的公司都可以持有客户资金,即具备“Able to hold client money”的资格。这类公司需要缴纳至少200万英镑的保证金,以此表明该金融公司可以持有和保管客户资金。对于外汇交易商来说,只有持有这种牌照才真正受到FCA监管,客户资金才享有金融服务补偿计划(FSCS)的保护。
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