曝光！5家拟失联私募曾因涉传销被立案

昨日，中国证券投资基金业协会（下称“协会”）发布了关于失联私募机构的最新情况公告。根据公告，协会在自律核查工作中发现了5家拟失联机构，其中包括北京东方财星国际资本管理有限公司等5家公司。证券时报记者注意到，在这几家私募机构中，有的存在资金兑付和非法集资等问题。其中，东方财星曾因组织传销活动被贵州黔东南州公安机关立案侦查。

据了解，自2015年11月起，协会已经公布了16批拟失联私募机构名单，其中包括298家机构。其中，95家机构已注销登记。在最新公告中，协会发现了5家拟失联机构。具体来说，协会在处理投诉案件中发现了北京东方财星国际资本管理有限公司、上海国渭资产管理有限公司和天德资产管理有限公司等3家拟失联机构。而北京证监局在异常机构核查过程中发现了中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司1家拟失联机构。另外，广西证监局在异常机构检查中发现了广西世纪红榕创业投资有限公司1家拟失联机构。在这些拟失联机构中，备受关注的是东方财星。该机构曾因组织传销活动被贵州黔东南州公安机关立案侦查。

据媒体报道，东方财星自2014年3月到2016年6月期间，以“国宏金桥基金”和“国宏众筹”等项目的名义，通过设立网上办公平台，向会员收取高额入会费，发展大量会员募集资金。虽然宣称对中科泰能镍碳电池、国宏汽车和因为所以咖啡等实体项目进行投资，但实际上大部分都是骗取财物，投资项目几乎没有形成真实产能和获得利润。此外，“国宏金桥基金”和“国宏众筹”采用了层层返利的发展模式，吸引了大量会员。根据公安机关的调查，截至案发时，该机构的会员数量已超过31000人，涉案资金超过17亿元。目前，该机构已被列入失信被执行人名录。

截至2017年10月10日，协会已经将上海璞盈投资管理有限公司等298家机构列入了失联公告名单，并在协会的官方网站（www.amac.org.cn）中公示。根据协会在2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以及关于失联机构的规定，如果失联机构在公告发布之日起，满三个月仍然未与协会联系并提供有效证明材料的话，协会将注销该私募基金管理人的登记。在上述298家机构中，已有86家机构被注销登记，而还有9家机构已自行申请注销登记。