具体而言,有以下几个方面的措施和处理:
一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩,全方位追责。在上述两案的行政责任方面,证监会依法向泽达易盛(天津)科技股份有限公司和广东紫晶信息存储技术股份有限公司及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定。同时,涉嫌刑事犯罪的当事人会被移送公安机关处理,推动刑事追责工作。此外,上海证券交易所也将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。
二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。针对泽达易盛案,已有投资者以普通代表人的身份起诉,中证中小投资者服务中心也表示将密切关注案件进展,并申请参加诉讼。对于紫晶存储案,中信建投证券股份有限公司等中介机构正在筹备投资者赔偿事宜,拟设立专项基金用于先行赔付适格投资者的投资损失。
三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。在泽达易盛案中,东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因未勤勉尽责涉嫌违规而被证监会立案。
四是对于涉案中介机构的责任人员,如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现存在违法违规行为,将依法依规予以严惩。
这些措施旨在加强对欺诈发行等违法犯罪行为的打击,维护市场秩序,保护投资者权益。
上交所3月13日消息,近日,上交所和中证指数有限公司正式宣布新一批上证科创主题系列指数的发布安排,包括上证科创板新能源指数、上证科创板工业机械指数、上证科创板长三角指数及上证科创板粤港澳大湾区指数。科创板新能源领域上市公...
随着上市公司数量稳步提升,投资者对科创板不同市值规模上市公司的投资需求与日俱增,在此背景下,上海证券交易所和中证指数有限公司在科创板开市四周年之际研究推出上证科创板100指数,指数从科创50样本以外选取市值中等且流动性较...
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、及时, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经上海证券交易所审核同意,深圳云天励飞技术股份有限公司(以下简称“云天励飞”、“发行人”或“本公司”)&...
2、网下发行部分采用比例限售方式,网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%(向上取整计算)限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公...