元宇宙非小号金色财经交流群社区官网

[旋律]FINRA 称 70% 的加密通信存在违规行为

浏览:96|时间:2024-01-25 17:09:07

美国监管机构表示,70% 的加密通信可能违反现行法规。 为注册经纪商和经纪公司制定和执行规则的金融业监管局 (FINRA) 在一份新新闻稿中表示,他们发现在进行调查后,高达 70% 的加密通信存在违规行为。根据 FINRA 的说法,它正在寻找违反其规则 2210 的行为,该规则禁止“虚假、夸大、承诺、无根据或误导性的声明”。

在检查了 500 份零售通讯后,该组织发现其中大多数都违反了规则。 正如 FINRA 高级总监 Ira Gluck 在 FINRA Unscripted 播客中所说,“我们的分析师被要求关注对适用规则的实质性违反,而不是技术违规。

因此,这些包括寻找虚假、误导性或承诺性陈述,例如通信是否错误地暗示加密资产是通过经纪交易商提供的?

通信是否歪曲了联邦证券法或 SIPC 的适用范围,通信是否夸大或歪曲了投资的特征?

我们还要求分析师寻找充分的风险披露或平衡语言。

我们真的只是想确保沟通包括与加密资产相关的适用风险,特别是与加密资产发行、出售、持有或转让方式相关的风险。

最后,我们还要求分析师审查公司有关加密资产通信的书面监管程序、控制和培训,以确保他们适当地监督这项业务。”格鲁克表示,在调查之前,他预计违规率会很高,这一点得到了监管机构的证实。结果。

“嗯,根据我们在清理之前的经验,我们确实预计违规率会相对较高。

不幸的是,我们发现,我们审查的近 70% 的通信在某种程度上不符合 FINRA 规则 2210。”生成的图片:Midjourney

加密 存在 通信

  • 移动通信 区块链WBO推出移动通信集团Android操作系

    移动通信 区块链WBO推出移动通信集团Android操作系

    2022-03-25 13:40:29

    据WBO通讯社(World News Agency)5月21日消息,WBO移动集团(WBO Mobile Group)正在推出一个基础Android操作系统的区块链移动终端,内置指纹识别和人脸识别,虹膜识别认证系统,基于...

  • A股三大指数集体收跌电子化学品、通信服务、通信设备板块领涨

    A股三大指数集体收跌电子化学品、通信服务、通信设备板块领涨

    2023-03-08 15:28:59

    据数据显示:截至收盘,上证指数收跌006%,报328325点;创业板指收跌026%,报237758点。小单净流入小单净流入小单净流入小单净流入小单净流入小单净流入行业板块上看:今日(3月8日)涨幅前三名:电子化学品、通信...

  • 广哈通信:拟收购广东暨通信息发展有限公司40%-60%股权

    广哈通信:拟收购广东暨通信息发展有限公司40%-60%股权

    2023-06-12 10:12:37

    广哈通信6月9日晚披露公告,6月8日,公司与广州广电平云资本管理有限公司、广州垂天投资控股合伙企业(有限合伙)、广东子衿投资合伙企业(有限合伙)等3位股权出让方签署了《股权转让意向书》。根据《意向书》,公司拟以向平云资本...

  • 5月22日通信设备龙头股排名前十:天孚通信盘中跌超3%

    5月22日通信设备龙头股排名前十:天孚通信盘中跌超3%

    2024-05-22 14:28:11

    天孚通信跌超3%,中际旭创跌超2%,新易盛、中天科技、亨通光电、光迅科技跌超1%,亿联网络下跌085%。通信设备龙头股排名前十股票一览表(总市值):涨跌幅中际旭创中兴通讯中兴通讯新易盛亿联网络通信设备个股资金流向上看,主...

本站分享的区块链、Web3.0元宇宙、NFT、数字藏品最新消息等相关数藏知识快讯NFR资讯新闻,与金色财经非小号巴比特星球前线Btc中国官网无关,本站资讯观点不作为投资依据,市场有风险,投资需谨慎!不提供社区论坛BBS微博微信交流群等相关币圈信息发布!
本站内容来源于互联网,如存在侵权及违规内容投诉邮箱( [email protected] )